Bilag 1

1)

Investeringsforvaltningsfunktioner, som en forvalter mindst skal varetage i forbindelse med forvaltningen af en alternativ investeringsfond:

a)

Porteføljepleje.

b)

Risikostyring.

2)

Andre funktioner, som en forvalter herudover kan varetage i forbindelse med den kollektive forvaltning af en alternativ investeringsfond:

a)

Administration, herunder:

i)

Fondens juridiske tjenester og regnskabsføringstjenester.

ii)

Kundeforespørgsler.

iii)

Værdi- og prisfastsættelse, herunder oplysningsskemaer.

iv)

Kontrol med compliance.

v)

Føring af andelshaver/kapitalejerregister.

vi)

Udlodning af udbytte.

vii)

Emission og indløsning af andele/kapitalandele.

viii)

Aftaleetablering, herunder udsendelse af beviser.

ix)

Registrering.

b)

Markedsføring.

c)

Aktiviteter vedrørende den alternative investeringsfonds aktiver, dvs. levering af de ydelser, der er nødvendige for opfyldelse af forvalterens betroede opgaver, facilitetsforvaltning, administration af fast ejendom, rådgivning af virksomheder om kapitalstruktur, forretningsstrategi og beslægtede spørgsmål, rådgivning og ydelser i forbindelse med fusioner og opkøb af virksomheder og andre ydelser i forbindelse med forvaltning af den alternative investeringsfond og de selskaber og andre aktiver, den har investeret i.

d)

Udstedelse af lån på vegne af en alternativ investeringsfond.

e)

Servicering af securitiseringsenheder med særligt formål.